Decisión y cierre
Guarda la narrativa, concluye, obtiene la revisión requerida y cierra explícitamente.
Guarda la narrativa
Abre Decisión y completa las secciones de investigación y el texto de narrativa SAR cuando aplique. Usa Guardar y verifica el indicador. El texto generado ayuda a redactar: contrasta sus afirmaciones con la evidencia y guarda tu versión revisada. Generarlo no sustituye tu razonamiento ni presenta un SAR.
Concluye la investigación
Selecciona ausencia de actividad sospechosa, actividad sospechosa identificada o resultado inconcluso. Elige la acción recomendada y el riesgo cuando proceda. La recomendación puede incluir monitoreo, debida diligencia ampliada, cambio de riesgo, presentación o acción sobre la relación; verifica el flujo posterior en vez de suponer que la selección ejecutó todas las acciones.
Registra la conclusión una vez. No puedes sustituirla libremente mientras haya revisión pendiente o después de aprobarla. Sigue la política mostrada y el flujo de retrabajo para corregirla.
Sigue la revisión independiente
Cuando la política lo exija, solicita o sigue la revisión del nivel correspondiente. El revisor debe ser distinto de quien concluyó. Los resultados incluyen aprobación, aprobación con condiciones, retrabajo, rechazo y escalamiento a MLRO. Condiciones, comentarios de retrabajo y motivos de rechazo tienen campos requeridos. La autoridad final también puede registrar decisión de presentación y referencia.
Comprueba el estado devuelto. Atiende retrabajos o condiciones con evidencia. Usa la sección SAR para seguir el reporte; redacción, aprobación y presentación continúan en Reports.
Cierra y verifica
Usa el cierre explícito y lee su confirmación. El caso necesita conclusión y cualquier aprobación que exija su política. Si se rechaza el cierre, atiende el requisito indicado. Después confirma Cerrado y el evento en Historial. Cerrar no demuestra aceptación de un reporte por el regulador.
Pantallas y controles
Preparación de la conclusión y campos requeridos
