KYC y documentos
Resuelve requisitos faltantes, verificación de evidencias y plazos de revisión.
Abre KYC y debida diligencia → Requisitos y estado en el perfil. Comienza por el estado KYC actual, fecha de revisión, requisitos efectivos y elementos de trabajo que explican qué requiere atención.
Lee el trabajo antes del porcentaje
La cola distingue bloqueos, trabajo exigible y contexto orientativo. Puede dirigirte a evidencia faltante o vencida, propuestas de verificación, screening o debida diligencia reforzada. Lee la consecuencia de cada elemento y utiliza la acción asociada.
Un documento recibido o pendiente de verificación todavía no es evidencia verificada. Una lista aparentemente completa no sustituye un estado KYC rechazado, suspendido o vencido. Revisa tanto el ciclo KYC como los requisitos efectivos de la entidad.
Agrega o reemplaza evidencia
- Abre Documentos y evidencias dentro de KYC.
- Localiza el requisito o categoría correspondiente y utiliza la acción de carga o registro disponible.
- Selecciona el tipo de documento correcto y aporta los metadatos y fechas solicitados. Confirma sujeto y documento antes de cargar.
- Inspecciona la entrada resultante, su origen, estado y hallazgos de conciliación.
- Sigue el flujo de verificación disponible. Cargar correctamente registra la recepción; no verifica por sí solo el contenido ni aprueba KYC.
Los controles varían según el origen de la evidencia y tus permisos. Sigue las opciones de sustitución o retiro ofrecidas, sin asumir que toda evidencia se puede editar o eliminar directamente.
Verifica o rechaza evidencia
Abre la acción de decisión del elemento. Examina el documento, introduce la justificación y envía la verificación o rechazo. Según capacidades y política, la plataforma puede aplicar la decisión o enviarla para aprobación independiente.
Si se requiere aprobación, un revisor habilitado examina la propuesta y la aprueba o declina con la explicación solicitada. Comprueba después el estado actualizado y el trabajo pendiente. Una propuesta pendiente no cuenta como evidencia verificada.
Screening, EDD y pasaporte
Sigue un elemento de screening hasta Screening, donde se revisan coincidencias y cobertura. Un acceso para ejecutar screening inicia una evaluación solo cuando está permitido; espera su resultado.
Si se requiere diligencia reforzada, inspecciona la sección y el contexto de casos existentes antes de iniciar trabajo adicional. Una sección que todavía no cargó no demuestra que no exista un caso EDD activo.
La vista Pasaporte KYC contiene su contexto. Solicitarlo, emitirlo y aprobar KYC son resultados diferentes. Sigue el estado realmente informado.
Completa la revisión
Comprueba plazo, requisitos no resueltos, decisiones pendientes y evidencias próximas a vencer. Al transferir el trabajo, incluye la referencia del perfil y el elemento específico. Si una acción está deshabilitada, lee su motivo y solicita al revisor correspondiente en lugar de marcar el trabajo como terminado.
Pantallas y controles
Requisitos y estado KYC
El Registro de evidencia muestra soporte requerido faltante
Pasaporte KYC y estado actual
El ejemplo de DEMO SA muestra 0 de 2 requisitos en el Registro de evidencia, aunque una tarjeta anterior de Calidad de datos más abajo indica 100%. Utiliza los requisitos efectivos y el estado de evidencia para identificar pendientes; ese porcentaje no verifica documentos faltantes.