Prepara y sigue un SAR
Lleva un reporte de actividad sospechosa por borrador, revisión, aprobación y presentación.
Abre el trabajo de reporte
Selecciona Centro regulatorio → SAR cuando Investigations esté instalada o sigue el SAR desde Decisión del caso. Verifica caso, sujeto, período y número. Recomendar presentación en un caso es distinto del flujo del reporte.
Crea un borrador desde la acción disponible. Completa información de presentación, sujeto, actividad, narrativa, institución y secciones aplicables. Basa la narrativa en evidencia revisada; el texto generado necesita comprobación y edición. Guarda y usa el checklist de validación/preparación para detectar campos incompletos.
Envía a revisión
Desde el borrador utiliza Enviar a revisión. Un revisor autorizado puede Iniciar revisión, leer el reporte y elegir Solo aprobar, Aprobar y exportar o rechazar con motivo obligatorio. Aprobar/exportar requiere permisos distintos de leer o editar.
Comprueba el estado después de cada acción. Un reporte rechazado requiere corregirse por el flujo de edición disponible; no evites el rechazo creando otro sin relación. Conserva el vínculo con el caso.
Registra el resultado
El reporte aprobado ofrece Presentar con FinCEN a quienes tienen permiso. Selecciona entorno, prepara/descarga XML y sigue el proceso del portal. Registra el archivo de acuse real o identificador BSA requerido, o el rechazo y motivo según las opciones.
Comprueba recibo, entorno, identificador y estado final. Descargar XML o aprobar no presenta el reporte. El registro debe sustentarse en el acuse externo real.
La acción SAR continuo, cuando esté disponible en un registro elegible, crea otro borrador de seguimiento. Revisa período y hechos nuevos; no lo trates como sustituto del reporte ya presentado.
Pantallas y controles
Formulario de creación SAR
Borrador SAR ficticio; sin presentación realizada
